双罚!甬兴证券

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  来源:券业行家

  刚官宣总裁变更,宁波籍券商甬兴证券,新增两份罚单,涉及客户适当性管理等违规情况。

  新增双罚

  11月8日,宁波证监局新增两份罚单,剑指甬兴证券有限公司宁波分公司(简称:宁波分公司)。

  具体来看,一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职,全面了解客户情况,未有效核实个别客户的职业、收入来源和资产等。

  二是未建立有效的异常交易分析处理机制。

  三是有关客户交易行为管理等内控制度执行不到位,内部流程不规范。

  以上情况分别违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

  为此,宁波证监局对甬兴证券宁波分公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。限期30日之内提交整改报告。

  同时被罚的还有宁波分公司负责人李泽(金麒麟分析师)楷,因对上述违规行为负有责任,也被监管警示,并记入诚信档案。

  曾有前科

  企查查显示,宁波分公司原名宁波天童南路证券营业部,成立于2020年11月11日,至今刚满四周年。2022年7月,从营业部升级为分公司之际,负责人从“蔡艺哲”变更为“李泽楷”。

  从业履历显示,李泽楷z 2011年7月登记执业于光大证券(维权);2012年10月加入中泰证券,并于2013年9月取得证券投资顾问资质。2016年10月,他以投顾身份加入财通证券。2021年6月,再度跳槽甬兴证券,执业岗位同样是投资顾问。

  然而,这位分公司总经理,名下早已有一则“违法失信”记录。

  2023年2月9日,宁波证监局下发〔2023〕3号监管函,点名李泽楷在甬兴证券任职期间“违规介绍他人为客户办理证券交易”,并对其采取监管警示措施。

  蹊跷的是,监管函并没有提及李泽楷在甬兴证券宁波分公司担任总经理。并且公开处罚列表中“空缺”了序号为〔2023〕2号的监管函。这一未见披露的罚单,是否可能涉及对甬兴证券及宁波分公司处罚?

  红字名单

  进一步查看,行家发现甬兴证券涉及“客户”的违规行为,还不止这一项。

  2023年10月23日,因未按规定履行客户身份识别义务,报送可疑交易报告,中国人民银行宁波市分行对甬兴证券罚款50万元,对时任运营管理部总经理周丰伟罚款3.5万元。

  而在今年下半年以来,因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”,甬兴证券广东分公司、北京分公司和天津解放北路营业部相继被列入“经营异常”名单。

  多项红字提示,让行家担忧甬兴证券的运营合规情况。

  连续亏损

  同样值得担忧的,还有甬兴证券的业绩。

  回想2019年11月14日,证监会官宣上海华信证券摘牌。四天之后,甬兴证券提交了申请设立的材料。2020年1月22日,证监会核准甬兴证券设立,唯一股东为宁波国资背景宁波开发投资集团有限公司(简称:宁波开投)。同年3月16日,甬兴证券取得营业执照。

  在成立当年,甬兴证券的归母净利润为-0.96亿元;2021年实现盈利,归母净利润为0.89亿元;而在2022年和2023年,亏损额分别为2.04亿元和1.60亿元。

  据宁波开投债券相关公告,2023年度甬兴证券营收构成中,经纪业务净收入6,553.15万元,投资银行业务净收入13,255.72万元,资产管理业务净收入1,902.91万元,投资咨询业务净收入250.39万元。而投资收益达到6,940.58万元,占总收入比重为21.26%。

  合并利润表显示,营业支出项目中的业务及管理费呈现逐年增高态势,对业绩盈亏起到决定性作用。但这一项为何会居高不下,行家未能查到更多信息。

  总裁换人

  今年10月24日,甬兴证券通过官微宣布:闻明刚先生获聘为总裁。原总裁刘化军先生因即将到龄退休,转任公司高级顾问兼首席风险官。

  公开信息显示,闻明刚有着30余年的证券期货行业工作经历及财富业务管理经验。在证券行业,他曾任职于同样base宁波的天一证券。其后曾任光大证券金华宾虹路营业部总经理,奉化中山东路营业部总经理等职。2022年3月,闻明刚出任光大期货总经理。而在今年7月,光大期货副总经理苑文忠“转正”,并于近期完成法定代表人变更手续。

  兜兜转转,从宁波籍券商出发,又回到宁波籍券商。期间在大型上市券商和知名期货机构的任职,或许是其获得重用的原因。

  新官上任,将如何提振业绩,加强合规管理,也是对这位券商老将的考验。

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