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证券时报记者 马静
近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。
证券时报记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查3年的要求。
今年初，证监会集中处理了多名从业人员违规炒股。彼时，证监会表示，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。
多家券商已出手
最近，有传闻称，为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题，有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合，并倒查3年，以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。
“比如倒查员工3年的出差记录，看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表示，近期确实听说公司针对内部员工及其亲属的股票账户启动3年倒查，主要是在分支机构展开行动，总部还没有动静。
该券商一营业部工作人士向证券时报记者确认上述消息属实，并表示该自查动作已开展了一段时间。另有该券商总部业务条线人士表示，就其所在的条线并未启动自查，不过分支机构确实已有行动。
实际上，倒查员工及亲属账户，并不仅限于上述头部券商。华南一家中小券商营业部人士告诉证券时报记者，其所在营业部两个月前已启动类似自查行动。
有业内人士表示，券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合，来判断员工是否用亲属账户违规炒股，技术上并不难。但对券商而言，需要投入的人力物力成本会高一些。
不同券商
自查力度有差异
由于上述自查行动将期限拉长至3年，并对比上网IP记录，在以往相对少见，因此在业内引发关注。
据证券时报记者了解，上述自查行动的背后是，监管部门要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过，监管部门并未给出诸如倒查3年这类具体要求。
证券时报记者从多位业内人士处了解到，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求，但对开在别家券商的关联账户，会要求员工报备持仓等情况。
近来，多家券商进一步加强合规要求，从严管理员工及亲属股票账户信息，但不同券商的自查力度并不相同。比如有广东地区券商人士表示，在常规的自查动作之外，半月前也对员工亲属账户进行严格检查，“倒查好几年”，旨在提前做好工作，以免被监管部门查到违规线索后才了解自家情况。还有从业人士提到，最近其所在营业部合规人员要求加强倒查，时间从营业部开业至今，倒查对象还包括离职员工。
一位坐标在北方的中部券商员工介绍，最近该公司虽然加强对内部员工及亲属账号的报备管理，但并未有倒查3年的要求。
另有头部券商营业部人士则称，他所在公司对员工亲属账户的监管一向严格，每个季度都需要报备。
监管部门持续查处
从业人员违规炒股
今年初，证监会对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为进行集中查办，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。当时，证监会称，将持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展对从业人员违规炒股的监管工作，主要措施包括完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态三个方面。
实际上，证券从业人员违规买卖股票一直是查处重点。据证监会披露的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违规炒股案件，对139人作出行政处罚。2024年以来，也已经有两个监管案例。
“严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步健全。
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