内控不健全、合规管理不到位 古鳌科技控股子公司被暂停6个月新增客户

中国网财经6月18日讯(记者 刘小菲) 古鳌科技今日盘后发布公告称，控股子公司东高科技被暂停6个月新增客户。

行政监管措施决定书显示，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：

一、被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出内部控制不健全，合规管理不到位；

二、业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；

三、提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

东高科技的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。东高科技应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。

古鳌科技表示，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。年报显示，古鳌科技2023年营业收入5.68亿元，同比增长8.19%；净利润为-7506.74万元，同比下滑21.47%，东高科技期内的营业收入和净利润分别为4.22亿元和461.2万元。